（2021年4月26日公布 自2021年4月26日起施行）

第一章 總 則

　　第一條 為貫徹落實中共中央、國務(wù)院《關(guān)于支持河北雄安新區(qū)全面深化改革和擴大開放的指導(dǎo)意見》，打造新時代高質(zhì)量發(fā)展的全國樣板和全國金融改革先行區(qū)，推動國際資本參與新區(qū)建設(shè)，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)新區(qū)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)健康發(fā)展，按照中國人民銀行等四部委《關(guān)于金融支持河北雄安新區(qū)改革開放促進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展的實施方案》和新區(qū)黨工委管委會《關(guān)于進(jìn)一步加強作風(fēng)建設(shè)優(yōu)化營商環(huán)境的意見》等相關(guān)文件要求，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

　　本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，指在雄安新區(qū)依法由外國的自然人、企業(yè)或者其他組織（以下稱“外國投資者”）參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，指在雄安新區(qū)依法由外國投資者參與投資設(shè)立的，以非公開方式向投資者募集外幣或人民幣資金，以對境內(nèi)未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開發(fā)行或交易的股票、可轉(zhuǎn)債、市場化和法治化債轉(zhuǎn)股、股權(quán)類基金份額等投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　第三條 符合本辦法相關(guān)要求的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)統(tǒng)稱試點企業(yè)，適用本辦法。試點企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

　　第四條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理內(nèi)資私募股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資基金，并參照本辦法管理。

　　內(nèi)資私募股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資基金管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)，并參照本辦法管理。

　　第五條 試點企業(yè)不得違背現(xiàn)行的法律法規(guī)和相關(guān)政策。

第二章 設(shè)立條件

　　第六條 注冊地要求

　　試點企業(yè)注冊地應(yīng)在雄安新區(qū)范圍內(nèi)，鼓勵優(yōu)先在中國（河北）自由貿(mào)易試驗區(qū)雄安片區(qū)先行先試。

　　第七條 出資登記要求

　　試點企業(yè)的外國投資者可以使用可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益出資，中國投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。

　　按照內(nèi)外資一致的原則，試點企業(yè)在認(rèn)繳出資額度、比例、期限等方面不設(shè)限制。但試點企業(yè)在辦理工商注冊登記環(huán)節(jié)時，應(yīng)原則上滿足中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）后續(xù)相關(guān)登記備案條件。

　　第八條 合規(guī)要求

　　試點企業(yè)的境內(nèi)外出資方以及高級管理人員，應(yīng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬o違法記錄；

　?。ǘ┳罱?年未受到境內(nèi)外司法行政機關(guān)或相關(guān)部門的處罰；

　?。ㄈo嚴(yán)重違規(guī)失信行為，且信用記錄良好。

第三章 試點企業(yè)申請

　　第九條 受理機構(gòu)

　　河北雄安新區(qū)管理委員會（以下簡稱“新區(qū)管委會”）會同國家金融監(jiān)管部門河北省派出機構(gòu)及省直有關(guān)部門開展試點企業(yè)資格認(rèn)定工作，并常年受理申請，在正式接受申請30個工作日內(nèi)作出決定。

　　第十條 申請流程

　?。ㄒ唬┰圏c申請。申請試點企業(yè)向新區(qū)政務(wù)服務(wù)中心大廳遞交企業(yè)申請材料。

　?。ǘ┎块T核驗。新區(qū)改革發(fā)展局依據(jù)本辦法對申請材料的完備性、真實性、合法性和可行性進(jìn)行核驗。

　?。ㄈ徍藞笈?。部門核驗后，新區(qū)管委會負(fù)責(zé)試點企業(yè)資格認(rèn)定，協(xié)調(diào)解決試點過程中的有關(guān)問題。對符合試點條件的企業(yè)，新區(qū)管委會出具試點資格文件，并抄送河北省地方金融監(jiān)管局、人行石家莊中心支行、河北外管局、河北證監(jiān)局、河北省市場監(jiān)管局等部門。

　?。ㄋ模┢髽I(yè)設(shè)立。新區(qū)政務(wù)服務(wù)中心大廳憑試點資格文件辦理企業(yè)工商登記注冊手續(xù)，并按時報送工商信息。

第四章 業(yè)務(wù)要求

　　第十一條 企業(yè)名稱

　　試點企業(yè)的名稱和經(jīng)營范圍需符合中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》等有關(guān)要求，試點企業(yè)之外的外商投資企業(yè)不得使用“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資”等字樣。

　　第十二條 業(yè)務(wù)要求

　?。ㄒ唬┩馍掏顿Y股權(quán)投資管理企業(yè)可以從事下列業(yè)務(wù)：

　　1.發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金；

　　2.受托管理股權(quán)投資基金；

　　3.從事投資管理相關(guān)咨詢服務(wù)。

　　遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

　?。ǘ┩馍掏顿Y股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)以國家發(fā)改委、商務(wù)部的最新版《鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》為導(dǎo)向，可以從事下列業(yè)務(wù):

　　1.對境內(nèi)未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開發(fā)行或交易的股票、可轉(zhuǎn)債、市場化和法治化債轉(zhuǎn)股、股權(quán)類基金份額等進(jìn)行投資；

　　2.可作為上市公司原股東參與配股；

　　3.為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

　　4.中國證監(jiān)會允許的其他相關(guān)業(yè)務(wù)；

　　5.涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施范圍內(nèi)的投資按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。不得從事其他法律法規(guī)禁止從事的事項。

　　第十三條 外匯管理

　　試點企業(yè)開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守外匯管理和跨境人民幣業(yè)務(wù)管理相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。

　　第十四條 資金托管

　　試點企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托雄安新區(qū)內(nèi)商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)作為主辦資金托管銀行。托管銀行應(yīng)當(dāng)是經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)、具備資金托管能力和證券投資基金托管資質(zhì)的、分行級（含）以上的商業(yè)銀行。

　　第十五條 利潤分配

　　試點企業(yè)可按照公司章程（合伙協(xié)議）的約定和相關(guān)決議，進(jìn)行利潤分配。試點企業(yè)進(jìn)行利潤、股息、紅利匯出，需向銀行提交相關(guān)稅務(wù)憑證，經(jīng)審核通過后方可匯出國外。

　　第十六條 解散清算

　　試點企業(yè)進(jìn)行解散、清算、注銷，需按以下流程辦理相關(guān)手續(xù)：

　　（一）向新區(qū)改革發(fā)展局報送解散申請書、公司管理層關(guān)于基金解散的決議和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　?。ǘ呐鷾?zhǔn)解散之日起15個工作日內(nèi)成立清算小組，出具清算報告，并報送新區(qū)改革發(fā)展局審核確認(rèn)；

　?。ㄈ┬聟^(qū)管委會會同國家金融監(jiān)管部門河北省派出機構(gòu)及省直有關(guān)部門作出決定，終止其試點資格；

　?。ㄋ模┗痤~度收回后依法匯出國外；

　?。ㄎ澹┺k理稅務(wù)、外匯等注銷手續(xù)；

　?。┫蛐聟^(qū)政務(wù)服務(wù)中心申請辦理工商注銷手續(xù)。

　　第十七條 企業(yè)退出

　　試點企業(yè)的退出可依法采用以下方式：

　?。ㄒ唬⑵涑钟械乃顿Y企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者；

　?。ǘ┡c所投資企業(yè)簽訂股權(quán)回購協(xié)議，由所投資企業(yè)依法回購其所持有的股權(quán)；

　?。ㄈ┧顿Y企業(yè)可以申請到境內(nèi)外證券市場公開上市。試點企業(yè)可以依法通過證券市場轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；

　?。ㄋ模┲袊?、行政法規(guī)允許的其他方式。

第五章 監(jiān)督管理

　　第十八條 職責(zé)分工

　　新區(qū)管委會負(fù)責(zé)試點工作的統(tǒng)籌監(jiān)督管理，河北省地方金融監(jiān)管局、人行石家莊中心支行、河北外管局、河北證監(jiān)局、河北省市場監(jiān)管局根據(jù)各自相關(guān)職能負(fù)責(zé)監(jiān)督管理工作。

　　第十九條 登記備案

　?。ㄒ唬┩馍掏顿Y股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)在領(lǐng)取企業(yè)營業(yè)執(zhí)照6個月內(nèi)，完成基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人登記；

　?。ǘ┪赐瓿伤侥蓟鸸芾砣说怯浀耐馍掏顿Y股權(quán)投資管理企業(yè)，不得發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)、內(nèi)資私募股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資基金；

　?。ㄈ┩馍掏顿Y股權(quán)投資管理企業(yè)從取得營業(yè)執(zhí)照至在基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人資格登記期間，股東（出資人）承諾不將公司股權(quán)（份額）進(jìn)行轉(zhuǎn)讓并在擬設(shè)公司章程或合伙協(xié)議中載明；

　?。ㄋ模﹥?nèi)資私募股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資基金管理企業(yè)發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會已完成私募股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資基金管理人登記；

　?。ㄎ澹┩馍掏顿Y股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照6個月內(nèi)，完成基金業(yè)協(xié)會私募基金產(chǎn)品備案；

　?。┪醇皶r辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)的，新區(qū)管委會會同有關(guān)部門原則上可以撤銷其試點資格并對外公示，有權(quán)責(zé)令其在90日內(nèi)辦理企業(yè)工商注銷手續(xù)。

　　第二十條 資金監(jiān)管

　?。ㄒ唬┵Y金托管銀行需履行托管職責(zé)，審查托管賬戶內(nèi)資金使用的真實性和合規(guī)性，監(jiān)督試點企業(yè)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法合規(guī)使用托管賬戶內(nèi)資金，在項目清算時進(jìn)行反欺詐、反洗錢相關(guān)核查，并督促企業(yè)繳納相關(guān)稅費。

　?。ǘ┩泄茔y行需對外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)管理的所有項目的收入或利潤進(jìn)行監(jiān)督核查。

　?。ㄈ┑谌铰蓭熓聞?wù)所、會計師事務(wù)所等機構(gòu)，應(yīng)對試點企業(yè)資金來源和資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行穿透式核查，確保投資人為基金業(yè)協(xié)會要求的合格投資者，資產(chǎn)管理產(chǎn)品符合有關(guān)規(guī)定。

　　第二十一條 企業(yè)變更

　　試點企業(yè)辦理以下變更事項前，應(yīng)當(dāng)向新區(qū)政務(wù)服務(wù)中心大廳申請辦理變更手續(xù)并提交相關(guān)材料：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)名稱；

　?。ǘ┙?jīng)營范圍；

　?。ㄈ┕蓶|或合伙人；

　?。ㄋ模┰黾踊驕p少注冊資本，認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)組織形式；

　?。└呒壒芾砣藛T（指企業(yè)的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和企業(yè)章程規(guī)定的其他人員）；

　?。ㄆ撸┕痉至⒒蚝喜ⅰ?/font>

　　新區(qū)改革發(fā)展局經(jīng)研究后作出決定，出具認(rèn)定通知書。企業(yè)憑認(rèn)定通知書辦理后續(xù)相關(guān)手續(xù)。

　　第二十二條 信息報送

　?。ㄒ唬┰圏c企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年度向新區(qū)改革發(fā)展局報告投資運作過程中的下列重大事項：

　　1.股權(quán)投資管理企業(yè)和股權(quán)投資企業(yè)投資項目的運作情況；

　　2.修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

　　3.新區(qū)管委會要求的其他事項。

　?。ǘ┵Y金托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

　　1.每個季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向新區(qū)改革發(fā)展局上報試點企業(yè)上一季度托管資金運作情況、投資項目情況等信息；

　　2.每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，向新區(qū)改革發(fā)展局上報試點企業(yè)各方核對一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報告；

　　3.監(jiān)督試點企業(yè)的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國家法律法規(guī)、本試點辦法或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向新區(qū)改革發(fā)展局報告；

　　4.新區(qū)管委會規(guī)定的其他監(jiān)督事項。

　?。ㄈ┥婕坝嘘P(guān)部門的信息報送工作，按有關(guān)部門規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十三條 新區(qū)改革發(fā)展局可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解試點企業(yè)情況，并建立社會監(jiān)督機制；試點企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，新區(qū)改革發(fā)展局應(yīng)會同有關(guān)部門查證，情況屬實的，新區(qū)改革發(fā)展局應(yīng)責(zé)令其在30個工作日內(nèi)整改，逾期未改正的，新區(qū)改革發(fā)展局應(yīng)上報新區(qū)管委會等部門撤銷其試點資格并向社會公告，并會同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

　　第二十四條 本辦法具體解釋工作由新區(qū)改革發(fā)展局承擔(dān)。

　　第二十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民在雄安新區(qū)投資設(shè)立外商股權(quán)投資類企業(yè)，參照本辦法關(guān)于外國投資者的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。法律、行政法規(guī)或國務(wù)院另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起生效，有效期為2年?？筛鶕?jù)試點工作實施進(jìn)展情況，對相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適時調(diào)整。

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